Page 161 – Compliancechannel

Geldwäscherei – Durchwachsenes Zeugnis für die Schweiz

Ist das Glas nun halb voll oder halb leer? Diese Frage drängt sich angesichts des neuen Berichts eines internationalen Prüfteams zur Geldwäschereibekämpfung in der Schweiz auf. Das Prüfteam untersuchte im Namen des internationalen Gremiums «Groupe d'...

Unternehmen bauen ihre Compliance-Aktivitäten deutlich aus

Deutsche Unternehmen sind beim Thema Compliance professioneller organisiert und personell sowie strukturell besser aufgestellt als im Vorjahr; dennoch fühlen sich deutlich weniger Unternehmen mit ihrem Compliance-System gegen Risiken gut gewappnet. D...

Deutsche Bank bietet 60-Millionen-US-Dollar-Vergleich an

Anleger hatten der Deutschen Bank und anderen Geldhäusern vorgeworfen, den Goldpreis zu ihren Ungunsten manipuliert zu haben. Mittels einer Sammelklage forderten sie Schadenersatz. In einem ähnlichen Fall, bei dem es um den Silberpreis ging, hatte di...

“Walk the talk” – the triple C of Linde AG

"The Linde-way is the compliant way". This is not only an empty shell or a lip service for Dr. Cornelia Gordzierz, Head of Compliance, Linde AG. In our Best Practice interview she shares her understanding of Compliance and explains why it is all abou...

Nach Panama-Papers-Enthüllungen wird gegen Tausende ermittelt

Die 14 Buchstaben verschwanden einer nach dem anderen von der Fassade des Bürogebäudes. Erst das M, dann das O, wenig später war nur noch anhand der verbliebenen Schmutzränder zu erkennen, wer hier, in einem noblen Stadtteil von San Salvador, residie...

DOSB – Von wegen Transparenz

Integrität, Transparenz und Verantwortlichkeit. Diese Werte sind Bestandteil des Good Governance Konzeptes des DOSB. Wie die Dachorganisation des deutschen Sports das umsetzt, beurteilt Jürgen Thumann, einst Präsident der Deutschen Reiterlichen Verei...

Status quo von Compliance-Standards in deutschen Unternehmen

Compliance ist für deutsche Unternehmen keine Modeerscheinung mehr. Nachdem Compliance-Themen lange Zeit vielfach eher stiefmütterlich behandelt wurden, sind deutsche Großunternehmen im Compliance-Bereich zunehmend professioneller organisiert und per...

Umbrella Agreement kurz vor der Unterzeichnung

Der Ausschuss für Bürgerliche Freiheiten, Justiz und Inneres (LIBE) des Europäischen Parlaments hat die vorliegende Fassung des Rahmenabkommens zwischen den USA und der Europäischen Union über Schutz persönlicher Daten beim Informationsaustausch zwis...

Vorstandsboni – Nicht nur zum Jahresende brandaktuell

In Ihrem aktuellen Beitrag zum Thema „Vorstandsboni“ nimmt unser Ethics & Compliance Leader Frau Dr. Irina Kummert Stellung zu einem nicht nur zu dieser Jahreszeit im Zusammenhang mit der Erreichung von definierten Unternehmenszielen relevanten T...

Conflict of Interest Issues – A Significant Risk

In the risk mitigation business, we often focus on legal risks, such as anti-corruption, sanctions, export controls, antitrust and AML. As compliance programs mature, and the CCOs focus on proactive strategies, one key issue is conflict of interest. ...