Compliance Management – Page 83

NRW rechnet mit Millioneneinnahmen durch Aufklärung der Cum-Cum-Deals

31-05-2019 Das nordrhein-westfälische Finanzministerium rechnet durch die Aufklärung umstrittener Aktien- und Steuerdeals mit Mehreinnahmen in dreistelliger Millionenhöhe. Bislang seien in NRW für den Zeitraum zwischen 2002 und 2015 insgesamt 13 Fal...

Großrazzia bei Porsche wegen Bestechungsverdacht

28-05-2019 In Baden-Württemberg haben 176 Polizisten und Mitarbeiter der Staatsanwaltschaft, der Steuerfahndung und des Landeskriminalamtes mehrere Standorte von Porsche durchsucht. Es geht um den Verdacht auf Bestechung und Untreue. Nach Informati...

Aus „4“ mach „1“ = Die Compliance Ordnung des Aufsichtsrates

Compliance ist eines der Kernelemente der originären Überwachungsaufgaben des Aufsichtsrates. Während die klassischen Kontrollthemen – Rechnungslegung, Zusammenarbeit mit dem Wirtschaftsprüfer und Risikomanagement – mit Zahlen, Daten und Fakten hinte...

US-Strafverfolger honorieren Compliance Management

27-05-2019 Am 30. April hat das US-amerikanische Justizministerium (Department of Justice, DOJ) einen neuen Leitfaden zur Bewertung von Compliance-Management-Systemen veröffentlicht, der den Titel "Evaluation of Corporate Compliance Programs, Update...

Industriestaaten legen erstmals Regeln für Künstliche Intelligenz fest

22-05-2019 Ein Facebook der Künstlichen Intelligenz (KI) soll es nicht geben. Darauf zumindest haben sich an diesem Mittwoch die Industriestaaten bei der OECD-Jahrestagung in Paris verständigt. Bei der Formulierung der neuen „OECD-Prinzipien für Kün...

New ECL – Editor’s Choice Article online!

22-05-2019 Breaking the engine of crime written by Mariola Marzouk, Global Head of Financial Crime and Fraud Insights at BAE Systems Suspicious Activity Reports (SARs) are the lifeblood of many a criminal investigation. Timely and accurate reports...

Breaking the engine of crime

Suspicious Activity Reports (SARs) are the lifeblood of many a criminal investigation. Timely and accurate reports submitted by financial institutions reveal links and uncover wrongdoing that, if not checked, has the capacity to destroy lives all ove...

Revanche von Audi? Wie ein Diesel-Manager vom Zeugen zum Beschuldigten wurde

21-05-2019 „So können wir es nicht schreiben.“ Die Antwort des Audi-Dieselmotorenchefs Ulrich Weiß auf die Nachfrage aus der Kommunikationsabteilung war eindeutig. Es war der 23. September 2015 und die Nervosität im Konzern greifbar. Nur wenige Tage...

Bislang 75 Bußgelder wegen DSGVO-Verstößen verhängt

17-05-2019 Vor dem Stichtag am 25. Mai 2018 beschworen viele Medien das Schreckgespenst von millionenschweren Bußgeldern. Im Falle von Verstößen gegen die europäische Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) sollten selbst kleine Unternehmen hilflos groß...

EU-Wettbewerbshüter verhängen Milliardenstrafe gegen fünf Großbanken

16-05-2019 Die EU-Kommission hat fünf Großbanken wegen der Manipulation des Devisenhandels bestraft. Die Wettbewerbshüter verhängten eine Geldbuße von insgesamt 1,07 Milliarden Euro gegen Barclays, Royal Bank of Scotland, Citigroup, JP Morgan und di...

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