Am 03. Mai 2018 fand die Fachtagung Compliance 2018 in Berlin statt. Wie auch in den Vorjahren war dieser Top-Event für Compliance-Verantwortliche und Führungskräfte sehr gut besucht. Im Fokus standen dieses Jahr topaktuelle Themen wie Cybercrime & Cyberwar (Martin Schallbruch, ESMT Berlin) und die Digitalisierung von Compliance (Christian Lasch, Rocket Internet). Aber auch „weichen“ Themen wurde gebührender Raum eingeräumt – so stand „Forensische Psychologie (Suzanne Grieger-Langer) auf der Tagesordnung und das Zusammenwirken von Unternehmensethik, Corporate Responsibility und Compliance wurde praxisnah von Monika Rühl (Deutsche Lufthansa AG) dargestellt.
Die Veranstaltung startete mit der Begrüßung durch die Tagungsleiterin Birgit Galley (School of Governance, Risk & Compliance), die im Verlauf der Konferenz auch ihr Fachwissen in einem spannenden Vortrag zum Thema „Mitarbeiterbefragungen bei unternehmenseigenen Ermittlungen“ teilte. Mithilfe plastischer Beispiele – ich sage nur Stichworte „Tango“ und „fair geht vor“ – verdeutlichte Frau Galley Fragetaktik, -technik und die rechtlichen Grenzen.
Topaktuelle Themen treffen auf Klassiker
Der erste Vortrag des Tages von Herrn Schallbruch widmete sich den „neuen Compliance-Bedrohungen aus der virtuellen Welt“ und griff eindrucksvolle Hacker-Szenarien aus der jüngsten Vergangenheit auf. Fazit: Phishing ist nach wie vor im Trend. Das Thema Digitalisierung stand auch im Fokus des Beitrages von Herrn Lasch. Aus der Brille des Chief Compliance Officers stellt er klar, dass Automatisierung (Göttin Automatia!) hilft, sich um die Werteentwicklung im Unternehmen zu kümmern. Wie dies aussehen kann, Compliance-Prozesse digital gestaltet werden können und warum Excel die Automatisierung behindert, konnten die Teilnehmer im Verlauf der Präsentation erfahren.
Mit ihren Vorträgen zu Themen „Geschäftspartner-Compliance und Sanktionsscreening“ (Dr. Alexander Cappel) und „Überwachung von Compliance-Management Systemen durch den Aufsichtsrat (Prof. Dr. Stefan Behringer) griffen die Referenten „klassische“ Compliance-Themen auf, die sie brandaktuell verpackten. Herr Dr. Cappel erklärte den Gradmesser des „should have known“ im Zusammenhang mit der Sanktionsprüfung und verdeutlichte die Anwendung anhand eines Fallbeispiels aus der Praxis. Die Bring- und Holschuld des Vorstands bzw. Aufsichtsrat im Zusammenhang mit Compliance aus Ziffer 3.4 sowie 5.2 des Deutschen Corporate Governance–Kodex eröffnete die Präsentation von Prof. Behringer. Mit dem Hinweis auf die qualitative Interviewstudie zur Kompetenzmodellierung im Compliance-Management der EBC Hochschule Hamburg und NORDAKADEMIE – Hochschule der Wirtschaft benannte er eine wertvolle Unterstützung für die Auswahl und Berufung von Compliance-Verantwortlichen.
Der Faktor Mensch im Fokus
Nach der Mittagspause lag einer der Schwerpunkte auf den eher „weichen“ Faktoren. So verdeutlichte Markus Brinkmann in seiner Präsentation zu „Trends zur Erhöhung der Effektivität und Effizienz von Internal Investigations“ u.a. sehr praxisnah am Beispiel des Einkaufs welche Chancen Process-Mining bietet. Frau Galley und Suzanne Grieger-Langer übernahmen den Stab und stiegen in den Bereich Forensik ein. „Profiler Suzanne“ widmete sich dem Erkennen und Verstehen von Warnsignalen für Täterverhalten u.a. unter Zuziehung des Fraud Triangle, der Regel des 10. Kriegers und gab sogar noch einen Literaturtipp: Schopenhauers „Die Kunst, Recht zu behalten“.
Parallele Foren zum Thema „Datenschutz als zentrales Compliance-Thema“ (Dr. Axel Kessler) und „Schaffung von Compliance-Awareness“ (Sebastian Scheidt) rundeten die Inhalte der Fachkonferenz durch Best Practice Beispiele aus den Unternehmen Siemens und Telekom Deutschland ab. Den inhaltlichen Abschluss gestaltete Monika Rühl mit einem spannenden Einblick das Zusammenwirken von Corporate Responsibility und Unternehmensethik bei Deutsche Lufthansa AG.
Zusammenfassend lässt sich sagen: Auch dieses Jahr war die Veranstaltung eine Bereicherung durch eine Themenauswahl, die sowohl Klassiker als auch aktuelle Themen beinhaltete und durch versierte Referenten vermittelt wurde. Wir freuen uns schon auf die Fachtagung Compliance 2019!